7月24日，中国人民银行北京市分行公布的行政处罚信息显示，首创证券因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报告可疑交易等问题被中国人民银行北京市分行罚款106万元。
同时，首创证券运营管理中心的孙某因对首创证券“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.58万元。首创证券客户服务中心的曹某某因对首创证券“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.73万元。
首创证券成立于2000年2月，注册资本27.3亿元，控股股东为首创集团，实际控制人为北京市国资委，2022年12月22日在A股上市。
从基本面来看，首创证券近年整体业绩保持增长态势。
财报数据显示，2022-2024年，按中国会计准则计算，首创证券营收由15.88亿元增至24.18亿元，净利润由5.55亿元增至9.85亿元，两项的年复合增长率在42家A股上市券商中分别位列第五位和第十位。
2025年，首创证券实现营收25.28亿元，同比增长4.58%；归母净利润10.56亿元，同比增长7.26%；截至2025年末，公司资产总额523.79亿元，较上年末增长11.79%；归属于母公司所有者权益137.56亿元，较上年末增长3.98%。
2026年第一季度，首创证券实现营业收入5.65亿元，同比增长30.80%；归母净利润1.97亿元，同比增长30.19%。
业绩虽稳步增长，不过首创证券却正在遭遇发起人股东的清仓式离场。
日前，首创证券发布公告称，股东城市动力（北京）投资有限公司（下称“城市动力”）因自身发展需要，计划自公告披露之日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞价交易方式减持不超过1877.91万股公司A股股份，占不超过公司总股本的0.6870%，减持价格根据市场价格确定。
截至上述公告披露日，城市动力持有首创证券1877.91万股A股股份，占公司总股本的0.6870%。换言之，城市动力将清仓离场。
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